水煮——专利权质押登记办法（草案）

专利权质押登记办法（草案）

第一条  为促进专利权的运用和资金融通，保障债权的实现，规范专利权质押登记，根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》及有关规定，制定本办法。
第二条  国家知识产权局负责专利权质押登记工作。
第三条  以专利权出质的，出质人与质权人应当订立书面质押合同。
质押合同可以是单独订立的合同，也可以是主合同中的担保条款。
第四条   质权人与出质人可以约定将出质专利权的专利证书交由质权人保管。
第五条  以共有的专利权出质的，除当事人另有约定的以外，应当取得全体共有人的同意。
第六条  在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织办理专利权质押登记手续的，应当委托依法设立的专利代理机构办理。
中国单位或者个人办理专利权质押登记手续的，可以委托依法设立的专利代理机构办理。
第七条  申请专利权质押登记的，出质人和质权人共同向国家知识产权局提交质押登记申请。
第八条  申请专利权质押登记的，申请人应当向国家知识产权局提交下列文件：
   （一）专利权质押登记申请表；
   （二）专利权质押合同；
   （三）专利证书复印件或者专利登记簿副本；
   （四）双方当事人的身份证明；
   （五）委托代理的，注明委托权限的委托书；
   （六）其它需要提供的材料。
    专利权经过资产评估的，申请人还应当提交资产评估报告。
申请人提交的文件齐全且符合要求的，国家知识产权局应当在收到申请之日起3个工作日内向申请人发出专利权质押登记申请受理通知书；申请人提交的文件不齐全或者不符合规定要求的，国家知识产权局应当在收到申请之日起3个工作日内通知申请人补正。经补正符合要求的，国家知识产权局应当向申请人发出专利权质押登记申请受理通知书。
第九条  除身份证明外，当事人提交的其他各种文件应当使用中文。身份证明是外文的，当事人应当附送中文译文；未附送的，视为未提交。
第十条  当事人提交的专利权质押合同应当包括以下与质押登记相关的内容：
（一）当事人的姓名或者名称、地址；
（二）被担保债权的种类和数额；
（三）债务人履行债务的期限；
（四）专利权项数以及每项专利权的名称、专利号、申请日、授权公告日；
（五）质押担保的范围。
第十一条  除本办法第十条规定的事项外，当事人可以在专利权质押合同中约定下列事项：
（一）质押期间专利权年费的缴纳；
（二）质押期间专利权的转让、实施许可；
（三）质押期间专利权被宣告无效或者专利权归属发生变更时是否另行提供担保；
（四）实现质权时，相关技术资料的交付。
第十二条   国家知识产权局自发出专利权质押登记申请受理通知书之日起7个工作日内进行审查并决定是否予以登记。
第十三条  专利权质押登记申请经审查合格的，国家知识产权局在专利登记簿上予以登记，并向当事人颁发《专利权质押登记通知书》。质权自国家知识产权局登记时设立。
经审查发现有下列情形之一的，国家知识产权局作出不予登记的决定，并向当事人发送《专利权质押不予登记通知书》：
（一）出质人不是专利登记簿记载的专利权人的；
    （二）专利权已终止或者已被宣告无效的；
（三）专利申请尚未被授予专利权的；
（四）专利权处于年费缴纳滞纳期的；
    （五）专利权已被启动无效宣告请求程序的；
    （六）专利权的质押手续被暂停办理的；
    （七）债务人履行债务的期限超过专利权有效期的；
（八）质押合同约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，专利权归质权人所有的；
（九）质押合同不符合本办法第十条规定的；
（十）以共有专利权出质但未依法取得全体共有人同意的；
（十一）出质人就同一专利权重复申请质押登记的；
（十二）其它不应当予以登记情形的。
第十四条  专利权质押期间，国家知识产权局发现质押登记存在本办法第十三条第二款所列情形并且尚未消除的，或者发现其他应当撤销专利权质押登记的情形的，应当撤销专利权质押登记，并向当事人发出《专利权质押登记撤销通知书》。
专利权质押登记被撤销的，质押登记的效力自始无效。
第十五条  国家知识产权局在专利公报上公告专利权质押登记的下列内容：出质人、质权人、主分类号、专利号、授权公告日、质押登记日等。
专利权质押登记后变更、注销的，国家知识产权局予以登记和公告。
第十六条  专利权质押期间，出质人未经质权人同意不得放弃出质的专利权。
第十七条  专利权质押期间，出质人不得转让或者许可他人实施出质的专利权，但经质权人同意的除外。
经质权人同意出质人转让或者许可他人实施出质的专利权的，出质人所得的转让费、许可费应当向质权人提前清偿债务或者提存。
第十八条  专利权质押期间，当事人的姓名或者名称、地址、被担保的主债权种类及数额或者质押担保的范围发生变更的，当事人应当自变更之日起30日内持变更协议、原《专利权质押登记通知书》和其他有关文件，向国家知识产权局办理登记变更手续。
第十九条  有下列情形之一的，当事人应当在30日内持《专利权质押登记通知书》以及相关证明文件，向国家知识产权局办理质押登记注销手续：
（一）债务人按期履行债务的或者出质人提前清偿所担保的债务的；
（二）质权已经实现的；
（三）质权人放弃质权的；
（四）因主合同无效、被撤销致使质押合同无效、被撤销的；
（五）法律规定质权消灭的其他情形。
国家知识产权局收到注销登记申请后，经审核，向当事人发出《专利权质押登记注销通知书》。
专利权质押登记的效力自通知书发出之日起终止。
第二十条  专利权在质押期间被宣告无效或者终止的，国家知识产权局应当注销该专利权的质押登记，并通知质权人。
第二十一条
出质人将专利证书交由质权人保管的，专利权质押登记被注销或者撤销后，质权人应当返还专利证书。
第二十二条  
本办法由国家知识产权局负责解释。
第二十三条  
本办法自  年  月  日起施行。1996年9月19日中国专利局发布的《专利权质押合同登记管理暂行办法》同时废止。

??意见征求：《专利权质押登记办法》草案修订说明
??一、《专利权质押合同登记管理暂行办法》修订的必要性
??专利权作为无形资产，其价值不仅体现在权利人可以以实施、许可、转让等方式予以运用，从而为权利人带来经济利益，也体现于权利人可以设定担保物权，为债务提供担保，充分实现专利权的交换价值。因此专利权质押对于有效解决企业融资、推动专利权运用具有重要意义。
??1995年10月1日，《中华人民共和国担保法》（以下简称“担保法”）正式施行。该法第七十五条首次明确规定了专利权等知识产权可以设定权利质押，同时该法第七十九条规定：“以依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权中的财产权出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向其管理部门办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。”该法为专利权人设定质权和专利管理机关办理质押登记提供了明确的法律依据。
??1996年9月19日，为贯彻实施担保法的有关规定，原中国专利局颁发了《专利权质押合同登记管理暂行办法》（以下简称“暂行办法”），明确规定了办理专利权质押登记的管理部门、程序及要求、登记期限等。暂行办法的实施为办理专利权质押登记提供了具体的操作指南，对我局依法行政和保护当事人的合法权益起到了良好的作用。然而，随着我国知识产权事业的发展和相关法律的制定和修改，暂行办法的部分规定已经与现实及相关法律不相符合。例如，在1998年国务院机构改革中，我局名称已由“中国专利局”改为“国家知识产权局”；2000年第二次修改专利法时取消了有关专利权撤销程序的规定；尤其是2007年10月1施行的《中华人民共和国物权法》（以下简称“物权法”）修改了担保法的有关规定，将专利权质押的生效与合同的生效加以区分，明确了登记仅仅是质押的生效条件而非质押合同的生效要件。
??综上所述，结合我局办理专利权质押登记的实践，有必要对1996年颁布和施行的《专利权质押合同登记管理暂行办法》进行修订。
??二、专利权质押登记办法（草案）修订的指导思想
??专利权质押登记办法（草案）（以下简称“草案”）修订的指导思想是：以促进专利权的运用、保护当事人的合法权益和服务专利权人融资为目的，在总结我局办理专利权质押登记10多年来的经验基础上，充分贯彻落实《国家知识产权战略纲要》中“提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力”的要求，紧密结合10多年以来我国有关法律、法规的制定、修改和实施情况，为专利权人的质押登记提供更为迅捷的服务，以充分地发挥专利权的交换价值。
??三、关于本办法的主要修改建议
??（一）关于本办法名称、立法宗旨和相关内容的修改
?? 物权法第二百二十七条第一款规定：“以注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权出质的，当事人应当订立书面合同。质权自有关主管部门办理出质登记时设立。”按照本条规定，专利权质押登记的客体并非质押合同，而是该专利质权。这一规定修改了担保法的现行规定。因为担保法明确规定登记是质押合同的生效要件，质押合同自登记之日起生效。同时，为处理物权法与担保法的冲突之处，物权法第一百七十八条又规定：“担保法与本法的规定不一致的，适用本法。”所以专利权质押登记应当适用物权法的有关规定，以专利质权而不是质押合同为登记客体。当然，由于专利权质押合同比较完整地记载了专利质权的主体、担保债权的种类及额度、债务人履行债务的期限、担保范围等事项，因此质押合同的有关条款可以作为专利质权登记的依据。
?? 据此，草案建议将现行规章名称《专利权质押合同登记管理暂行办法》修改为《专利权质押登记办法》。考虑专利法实施细则中规定了专利权质押登记事项的公告，且其关于提交中文文件的规定等也适用于质押登记的办理，因此草案增加了物权法、专利法实施细则为本办法的立法依据。同时为贯彻落实国家知识产权战略纲要的有关要求，草案将立法目的调整为“为促进专利权的运用和资金融通，保障债权的实现，规范专利权质押登记”。
?? 鉴于质押登记客体的变化，草案对质押合同的内容进行了调整，只保留了为准确记载专利质权而必备的有关条款，如出质人、质权人的姓名或者名称、被担保债权的种类和数额、债务人履行债务的期限、专利权的名称及专利号等，而删除了诸如质押期间维持专利权有效的约定、出现专利纠纷时出质人的责任等非必要条款（第十条）。
??（二）关于为适应市场经济发展、我局名称的变动以及专利法的修订而进行的修改
??鉴于在1998年国务院机构改革中我局名称由“中国专利局”修改为“国家知识产权局”，因此草案中涉及我局名称之处作了相应修改。
??2000年专利法第二次修改时，废除了专利权的撤销程序，将其统一并到专利权无效宣告请求程序中。为此，草案删除了专利权撤销的有关规定（第十三条、第二十条）。
??考虑到市场经济的发展，草案删除了全民所有制单位以专利权出质须经上级主管部门批准的规定。同时由于专利权质押时并不涉及专利权的转让，因此删除了中国单位或个人向外国人出质专利权须经国务院有关主管部门批准的规定。
??鉴于专利法第三次修改时已经取消了指定涉外代理机构的规定，并对专利权共有作了规定，因此，草案也删除了办理质押登记时委托涉外代理机构的规定，而修改为“委托依法设立的代理机构办理”。同时规定，以共有的专利权出质的，除当事人另有约定的以外，应当取得全体共有人的同意（第五条、第六条）。
??（三）关于在保护当事人合法权益，建设服务型政府方面进行的修改
?? 为更好地为当事人服务和提高我局行政效率，草案将暂行办法中规定的审查登记期限“15日”修改为“7个工作日”（第十二条）。
??根据专利法实施细则关于收费项目的规定，并考虑到建设服务型政府的目的和实践，草案删除了暂行办法关于办理质押登记需要缴费的规定。
??考虑到专利权作为一项无形资产自身固有的特点，为保护当事人的合法权益，草案增加了有关条款。例如，草案规定，专利权质押期间，出质人未经质权人同意不得放弃专利权。同时依照物权法的有关规定，对质押期间专利权的转让和许可实施也进行了规定，即未经质权人同意，出质人不得转让或许可他人实施专利权（第十六条、第十七条）。同时，除了质押合同记载专利质权的必备条款外，考虑到质押期间可能发生涉及专利权的效力和权属变更等重要事项，草案提示当事人在订立质押合同时对此进行约定处理办法（第十一条）。此外，由于专利权设定质押无法像动产一样转移占有，只能以登记进行公示，而专利权人仍然持有专利证书等证明文件，为保护质权人的合法权益，草案规定，质权人与出质人可以约定出质专利权的专利证书由质权人保管，同时规定在质押登记注销后，质权人应当返还专利证书（第四条、第二十一条）。
??（四）关于在完善登记审查程序，简化有关条文方面进行的修改
??草案补充和完善了我局审查登记的有关条款，增加了对专利权质押登记申请不予登记的规定。例如，专利权的质押手续被暂停办理的、质押合同不具备必备条款的、以共有专利权出质但依法未取得全体共有人同意的以及将同一专利权再次设立质权的等情形出现的，我局都将不予登记（第十三条）。
?? 草案对需要注销质押登记的情形进行了分类和归纳，参照物权法的有关规定并考虑到专利权质押合同作为从合同的特点，改变了暂行办法对注销情形分别予以规定的立法体例，从而使得相关条文更加简洁和科学。根据草案规定，债务人按期履行债务的或者出质人提前清偿所担保的债务的，质权已经实现的，质权人放弃质权的，因主合同无效、被撤销致使质押合同无效、被撤销的等情形出现时，当事人应当向国家知识产权局办理质押登记注销手续（第十九条）。
?? 专利权被宣告无效或者其他原因中止的情况下，由于我局直接掌握有关专利权无效或者终止的情况，无需当事人告知，因此可以直接注销该专利权的质押登记，并通知当事人，而不是由当事人申请注销（第二十条）。
?? 除了专利权质押登记的注销外，草案增加规定了我局撤销质押登记的情形，即质押期间，我局发现质押登记存在不应当予以登记的情形并且尚未消除的，或者发现其他应当撤销专利权质押登记的情形的，应当撤销专利权质押登记，并向当事人发出《专利权质押登记撤销通知书》；专利权质押登记被撤销的，质押登记的效力自始无效（第十四条）。
?? 草案删除了暂行办法关于延长专利权质押登记的规定。根据我国担保法第七十四条规定：“质权与其担保的债权同时存在，债权消灭的，质权也消灭。”抵押也有类似的规定。这说明，担保物权的存续期限从属于其担保的主债权，只要主债权存在，担保物权就应同时存在，不允许当事人自行约定质押期限。最高人民法院关于担保法的司法解释第十二条一款也明确规定，当事人约定的或者登记部门要求登记的担保期间，对担保物权的存续不具有法律约束力。由此可见，质权的期限取决于主债权的期限，不存在延长的问题。因此草案对此予以删除。
??（五）其他修改和调整
?? 根据上述修改，草案对专利权质押登记申请提交的文件以及语言问题也进行了调整和规定。草案删除了暂行办法关于要求提供专利权出质前的实施及许可情况以及上级主管部门或国务院有关主管部门的批准文件的规定。同时根据专利法实施细则，增加了提交文件必须为中文的规定（第八条、第九条）。 ??
?? 草案删除了暂行办法中的罚款规定。虽然根据立法法的规定，部门规章有一定的行政处罚设定权，但考虑到暂行办法实施以来几乎没有案例发生，且提交虚假证件等行为可能构成伪造公文证章的违法行为，可以由公安机关依法追究其法律责任。?
?? 根据专利法实施细则和专利审查指南的规定，草案规定了专利权质押

第四条
??质权人与出质人可以约定将出质专利权的专利证书交由质权人保管。
??
??评论：
??1、专利证书仅仅是申请人获得专利授权的一种凭证，其不是享有专利权的凭证，是否享有专利权，依照专利登记簿为准，专利证书仅仅是一种“荣誉证书”，其不具有权利凭证性质，证书本身不具有价值，规定专利权证书交由质押权人保管，不妥。况且，专利证书丢失的，不能补办，即保管过程中造成丢失的，无法补办，，也无补办的意义，专利登记簿副本完全可以替代。再有，专利授权后，专利权可能发生变动，专利证书登记的权利人信息以及授权权项也可能因此而变化。故专利证书无保管的意义，不能给质押人带来任何约束，反而会误导质押权人。
??2、立法已经明确规定，质押权自登记之日起生效，转移专利证书，不导致专利质押权生效，如果立法规定“专利证书可以约定由质押权人保管”，可能会误导质押权人，误以为保管专利证书，就会产生质押法律后果，或是对质押人有所约束。这不利于专利质押制度的实施。

专利证书对质押权人无任何异议，立法不仅与强制性的规则向导，更是有倡导性。对于没有价值的东西，立法不应倡导质押权人保管。

第八条（第一款） 申请专利权质押登记的，申请人应当向国家知识产权局提交下列文件：
?? （一）专利权质押登记申请表；
?? （二）专利权质押合同；
?? （三）专利证书复印件或者专利登记簿副本；
?? （四）双方当事人的身份证明；
?? （五）委托代理的，注明委托权限的委托书；
?? （六）其它需要提供的材料。
??
??评述：
??1、没有将主债权合同列为申请人办理专利权质押登记的资料之一实属一大披露。在专利权质押登记过程中，主债权合同是一份重要的法律文件，根据《专利质押权登记办法（草案）》第十三条第二款规定，如果主债务履行期间超过专利权有效期间的，不予登记，很明显主债务履行期限直接反应在主债务合同里，质押合同并不一定直接体现，故应当要求申请人提交主债务合同。参照《房屋登记办法》等类似规定，都将主债务合同作为申请人必须提交的合同之一，《专利权质押登记办法》应当吸收类似规定。

虽然《专利权质押登记办法（草案）》第十条要求专利权质押合同应当包括“债务人履行债务期限”，但主债务合同毕竟是一份完整的合同，更利于登记部门准确全面审查。

当然，草案之所以不要求当事人提交主合同，可能是基于案卷材料的管理考虑，主合同越多，保存的文档也越多，同时有些主合同涉及当事人的商业秘密，如果国知局有主合同，还负有保密义务，而主合同的主要目的之一就是审查债务履行期间是否超过专利权有效期间，故要求在质押合同中明确主债务履行期间。这样规定也未尝不可，当然，是否合理，还有待实践检验。

第十三条（第一款）  专利权质押登记申请经审查合格的，国家知识产权局在专利登记簿上予以登记，并向当事人颁发《专利权质押登记通知书》。质权自国家知识产权局登记时设立。
??
??评述：
??质押权质押登记后，质押权人享有的是一项权利，向当事人颁发《专利权质押登记通知书》，这里的“通知书”三字似有不同，无论是无权抵押、还是注册商标专用权质押，其结果都是向质押权人颁发“质押登记证书”而不是通知书。证书是权利享有凭证，而通知却似乎还有下一步程序。就像授予专利权通知一样，如果不进行下一步的等级程序，是不享有专利权的。故修改为颁发《专利权质押登记证书》比较合适

??第十三条（第二款） 经审查发现有下列情形之一的，国家知识产权局作出不予登记的决定，并向当事人发送《专利权质押不予登记通知书》：
??（十一）出质人就同一专利权重复申请质押登记的；
??
??评述：
??此项规定似有不妥。从专利权质押制度设定的目的来看，是为了实现专利权价值的最大化，作为知识产权与物权的最大区别在于，知识产权的价值无法衡量，也即无价，无价可能没有价值，也可能是无限大的价值。
??从物权登记制度来看，无权抵押并不排除二次抵押，及可以重复抵押，只不过清偿顺序按办理抵押登记手续的先后进行而已。
??既然有价的东西部排除二次抵押，作为更受尊重的专利权，怎么限制二次质押的，这岂不是让人感觉知识产权的价值比其他权利价值小一些。同时，如果限制专利权二次质押，必然会限制专利权运用和资金融通，这与《专利权质押登记办法（草稿）》第一条规定相冲突呀。
??虽然规定专利权不能二次质押的目的是为了保障质押权人的权利，但这不是本办法制定的目的，首先登记办法解决的专利权质押登记程序问题，同时登记办法是行政规章，行政规章不应限制、干预民事权利，在立法没有明确限制的情况下，不应干预或限制民事权利。而草案排除专利权二次质押，实属干预、限制民事权利，有“越权”的嫌疑。
??建议将该项删除！

第十七条 专利权质押期间，出质人不得转让或者许可他人实施出质的专利权，但经质权人同意的除外。
??经质权人同意出质人转让或者许可他人实施出质的专利权的，出质人所得的转让费、许可费应当向质权人提前清偿债务或者提存。
??
??评析：
??1、从总体上说，本等级制度解决的是专利权质押登记手续的相关问题，也即相关登记程序问题，同时是一个行政机关制定的。但是，从草案第十七条看，显然是对民事权利的约束，对民事活动的干预，虽然《物权法》第二百二十七条有明确规定，草案就是依据《物权法》第227条设定的，但这仍然有不妥之处，《房屋登记办法》完全是规定房屋登记的有关程序问题，完全不干预民事行为。
??2、草案忽视了一个重要问题，那就是被质押的专利权能否进行转让登记和实施许可登记问题，此问题应当在登记制度中予以明确。故建议将草案第十七条修改为“专利权质押期间，出质人或第三人请求该专利权转让登记或实施许可登记的，不予准许，但经质押权人同意的除外”或类似规定。这样登记限制，使得转让登记和实施许可登记必须经质押权人同意，也间接的保护了质押权人的利益，即质押权人可以根据《物权法》第227条规定，要求出质人将获得的转让费或许可费提前偿还或提存，以保护自身的利益。
??建议：将第十七条修改为：
??专利权质押期间，出质人或第三人请求该专利权转让登记或实施许可登记的，不予准许，但经质押权人同意的除外。