欧盟与中国知识产权立法和执法比较研究
The Legislation Protecting Intellectual Property Rightsand its Enforcement in the European Union
and the People’s Republic of China:
A Comparative Study
该报告在欧盟协助下完成
This report was produced with the
assistance of the European Union
Paul Ranjard 康保罗
Huang Hui 黄晖
Benoît Misonne 米默勤
中文
由欧洲联盟欧洲委员会出版发行。本刊内容可以转载，务请注明出处。
欧盟和中国知识产权立法和执法
比较研究
二零零五年 十月
项目编号： A0046
欧洲高级专家： 康保罗 (Paul Ranjard)
中国高级专家： 黄晖 (Huang Hui)
欧洲专家： 米默勤 (Benoit Misonne)
提要
虽然知识产权执法的具体措施因国家而不同，但其基本原则是一致的：
􀂃 民事救济，由知识产权所有者提出，旨在取得阻止违法行为的命令和为遭受的损害获得经济赔偿；
􀂃 公力救济，由执法当局提出，旨在对有侵权行为的人施以惩罚（罚金和/或判刑）
􀂃 海关程序，旨在阻止非法商品包括侵权商品的流通。
值得注意的是，欧盟各国在各类知识产权案件的分管上基本相似，但是中国却与之差别较大。在欧盟，大
多数的案件由法院处理（也就是民事救济），而在中国，知识产权案件主要由行政机关处理（也就是公力
救济）。
该“比较研究＂的总体结论可归纳为下列几方面：
民事救济
在欧洲四国和中国之间，民事法院的诉讼在诉前保全证据、禁令和救济等方面存在类似的规定。然而，只
有中国规定，对于没有在中国设立永久机构点的外国客户，其代理律师必须出具经过公证的委托书，并且
所有源自外国的书面证据必须经过认证。
而且，中国的诉讼程序中没有保证庭审前诉讼人之间完全和及时的公开所有证据和论证的同样规定。
海关程序
虽然欧洲和中国在有关海关程序的规定上比较相似，但中国仍要求支付“保证金＂。在欧洲，由于伪造现
象的增加并与有组织犯罪的关系更加紧密，这一规定也已废除。另外一个明显的区别表现在，海关规定的
知识产权持有人在扣留嫌疑商品后起诉发货人/收货人的采取行动时限不同；中国是3 天，欧盟是10 天
（可延期）。
公力救济
􀂃 所有欧盟25 个成员国都规定，侵权行为属于犯罪。但是，刑事责任有时要满足一个条件：即侵权的故
意性和商业规模。在中国，侵权行为只有达到一定的严重程度（最低条件）才被视为犯罪，多数情况下
定为50 000 元人民币的涉案金额（若为单位犯罪，涉案金额应达到150 000 元人民币）。因此，如果
一个法人生产价值为145 000 元人民币的侵权商品，在欧洲很可能将会受到刑事处罚（因为不可能认
为侵权行为没有故意性和商业性），而在中国则不可能受到刑事起诉。
􀂃 此外，欧盟成员国和中国都规定累犯属于加重情节。但在欧洲，累犯适用于在初次违法定罪后的重复违
法行为，而在中国则仅适用于有期徒刑之后的再次犯罪。
􀂃 当把某个案件交到欧洲的刑事法院，检察官必须向法官证明该侵权行为是故意为之并/或为了盈利的目
的；而在中国，检察院必须证明案件在金额（超过最低条件）上已构成犯罪。证明涉案金额是比较困难
的，因为被告可以多种方式隐蔽其活动的规模。因此，如果对结果没有把握，警察和检察官可能不愿对
案件加以追诉。
􀂃 在中国，对不构成犯罪条件的侵权案件，由行政机关负责行使和决定执法措施和处罚，反之则属于刑事
公诉机关的责任范围。虽然行政机关具有更迅速和低成本执法的优势，但由于其调查权有限而且施以的
罚款相对于可能获得的利益也较低，所以对防止侵权只有较小的威慑作用。
􀂃 而且，将应该进行刑事侦查和起诉的案件移送公安机关也会产生问题。这可能导致两个不同部门在案件
责任上的“竞争＂，在这种情况下便有利于造假者，因为在磋商和/或实施案件移送所花费的时间里，
制假者很容易逃遁并消除违法活动的踪迹。
􀂃 最后，和欧盟国家不同，在中国，被侵犯商标权或是著作权的权利人在公力救济中不能作为一方当事
人，因此也就没有对整个程序及其结果的知情权。
基于以上分析和比较，可得出两个结论。首先可考虑对如何改进中国行政机关和执法机关工作的协调做进
一步研究，以便为如何改善执法体制提供建议。第二，鉴于在实际案件中应用构成犯罪条件方面所面临的
问题，应对这些条件的应用加以重新考虑。
目录
知识产权比较研究序言..............................................................................................................................................1
研究背景.................................................................................................................................................................1
研究目标.................................................................................................................................................................1
研究方法.................................................................................................................................................................1
导论及主要假定..........................................................................................................................................................3
侵权行为的定义.....................................................................................................................................................3
侵权行为的救济和制裁：民事救济和公力救济...................................................................................................3
第一部分 民事救济....................................................................................................................................................5
欧盟的协调措施.....................................................................................................................................................5
欧盟与中国民事救济之比较..................................................................................................................................5
A. 起诉人的身份 6
B. 当事人的诉讼代理 6
C. 法院的专门化和地域管辖权 7
1. 地域管辖权................................................................................................................................................................. 7
2. 法院的专门化............................................................................................................................................................. 7
D. 取证和庭前救济 8
1. 取证............................................................................................................................................................................. 8
a) 法国（参阅附表中有关法国取证的部分） ......................................................................................................... 8
b) 德国....................................................................................................................................................................... 8
c) 英国........................................................................................................................................................................ 8
d) 捷克共和国............................................................................................................................................................ 9
e) 中华人民共和国.................................................................................................................................................... 9
2. 庭前救济..................................................................................................................................................................... 9
a) 法国....................................................................................................................................................................... 9
b) 德国....................................................................................................................................................................... 9
c) 英国...................................................................................................................................................................... 10
d) 捷克共和国.......................................................................................................................................................... 10
e) 中华人民共和国.................................................................................................................................................. 10
E. 诉讼程序和救济措施 10
1. 法国........................................................................................................................................................................... 10
a) 简易程序............................................................................................................................................................. 10
b) 实体程序............................................................................................................................................................. 11
2. 德国........................................................................................................................................................................... 12
3. 英国........................................................................................................................................................................... 12
a) 简易程序............................................................................................................................................................. 12
b) 实体程序............................................................................................................................................................. 13
4. 捷克共和国............................................................................................................................................................... 15
5. 中国........................................................................................................................................................................... 15
F. 互相公开证据和论据 16
1. 英国........................................................................................................................................................................... 16
2. 法国........................................................................................................................................................................... 17
3. 中国........................................................................................................................................................................... 17
G. 聘请专家 17
1. 法国........................................................................................................................................................................... 17
2. 德国........................................................................................................................................................................... 17
3. 英国........................................................................................................................................................................... 18
4. 捷克共和国............................................................................................................................................................... 18
5. 中国........................................................................................................................................................................... 18
H. 诉讼费用 18
1. 法国........................................................................................................................................................................... 18
2. 德国........................................................................................................................................................................... 18
3. 英国........................................................................................................................................................................... 19
4. 捷克共和国............................................................................................................................................................... 19
5. 中国........................................................................................................................................................................... 19
I. 案件的公布 19
1. 法国........................................................................................................................................................................... 19
2. 德国........................................................................................................................................................................... 20
3. 英国........................................................................................................................................................................... 20
4. 捷克共和国............................................................................................................................................................... 20
5. 中国........................................................................................................................................................................... 20
第二部分 海关的作用..............................................................................................................................................21
前言.......................................................................................................................................................................21
A. 欧盟 21
B. 中国 22
地域管辖范围.......................................................................................................................................................22
海关程序...............................................................................................................................................................22
A. 向海关申请/登记知识产权 22
1. 欧盟........................................................................................................................................................................... 22
2. 中国........................................................................................................................................................................... 23
B. 海关依据职权的措施 23
1. 欧盟........................................................................................................................................................................... 23
2. 中国........................................................................................................................................................................... 23
C. 海关程序 24
1. 欧盟........................................................................................................................................................................... 24
2. 中国........................................................................................................................................................................... 24
D. 经济担保 24
1. 欧盟........................................................................................................................................................................... 24
2. 中国........................................................................................................................................................................... 25
E. 知情权 25
F. 侵权产品的处置 25
1. 欧盟........................................................................................................................................................................... 25
2. 中国........................................................................................................................................................................... 25
G. 处罚 26
1. 法国........................................................................................................................................................................... 26
2. 德国........................................................................................................................................................................... 26
3. 捷克共和国............................................................................................................................................................... 26
4. 中国........................................................................................................................................................................... 26
第三部分 公力救济..................................................................................................................................................27
第1 节－欧盟25 国与中国对侵权处罚的比较...................................................................................................27
A. 欧盟对侵权的处罚 27
1. 刑事处罚................................................................................................................................................................... 27
2. 处罚的条件性........................................................................................................................................................... 28
a) 无条件性............................................................................................................................................................. 28
b) 故意性................................................................................................................................................................. 28
c) 对条件性的解释.................................................................................................................................................. 29
3. 制裁的水平............................................................................................................................................................... 30
4. 情节加重................................................................................................................................................................... 30
5. 欧盟的协调措施....................................................................................................................................................... 31
B. 中国的公力救济 32
1. 行政措施和制裁....................................................................................................................................................... 32
2. 刑事起诉和制裁....................................................................................................................................................... 33
a) 处罚..................................................................................................................................................................... 33
b) 构成犯罪的最低条件.......................................................................................................................................... 34
c) 情节加重.............................................................................................................................................................. 34
第2 节－公力救济中的知识产权执法程序.........................................................................................................35
A. 欧盟 35
1. 法国........................................................................................................................................................................... 35
2. 德国........................................................................................................................................................................... 36
3. 英国........................................................................................................................................................................... 37
4. 捷克共和国............................................................................................................................................................... 38
B. 中华人民共和国 39
1. 行政程序................................................................................................................................................................... 39
2. 刑事诉讼程序........................................................................................................................................................... 40
欧盟-中国比较分析...................................................................................................................................................41
民事救济...............................................................................................................................................................41
海关的作用...........................................................................................................................................................43
公力救济...............................................................................................................................................................44
附件......................................................................................................................................................................... - 1 -
有关知识产权执法的历史背景.......................................................................................................................... - 1 -
A. 欧盟知识产权执法的关键阶段 - 1 -
B. 法国 - 1 -
C. 德国 - 2 -
D. 英国 - 4 -
E. 捷克共和国 - 5 -
F. 中华人民共和国 - 7 -
关于在欧盟25 、保加利亚、罗马尼亚和土耳其犯罪侵权的法案：要件、制裁和加重情节..................... - 8 -
A. 概要 - 8 -
B. 专利 - 9 -
C. 外观设计 - 10 -
D. 商标 - 11 -
E. 版权及相关权利 - 12 -
统计数字.......................................................................................................................................................... - 14 -
A. 各国主管当局所处理的案件 - 14 -
附表
表1 - 民事和公力救济以及海关的作用.....................................................................................................................4
表2 - 25 个成员国 +2 +1 的刑事制裁措施.............................................................................................................27
表3 - 欧盟刑事处罚措施简表..................................................................................................................................30
表4 -中国的行政制裁措施.......................................................................................................................................33
表5 - 中国的刑事处罚措..........................................................................................................................................33
表6 -应予以刑事公诉的“情节严重＂案件............................................................................................................34
表7 -构成情节加重“极其严重＂的案件................................................................................................................35
表8 -欧中之间整个民事救济过程的相似点和相异点............................................................................................43
表9 -欧盟与中国海关程序的比较............................................................................................................................44
表10 -欧盟和中国的公共执法................................................................................................................................46
表11 -欧盟知识产权执法的关键阶段................................................................................................................... - 1 -
表12 -历史回顾 —法国........................................................................................................................................ - 2 -
表13 -历史回顾—德国......................................................................................................................................... - 3 -
表14 -历史回顾—英国......................................................................................................................................... - 5 -
表15 -历史回顾—捷克共和国.............................................................................................................................. - 6 -
表16 -欧盟25 (+2 +1)的专利侵权控诉............................................................................................................... - 10 -
表17 -欧盟25 (+2 +1)的外观设计侵权控诉....................................................................................................... - 11 -
表18 -欧盟25 (+2 +1)的商标侵权控诉............................................................................................................... - 12 -
表19 -欧盟25 (+2 +1)的版权侵权控诉............................................................................................................... - 14 -
表20 -各国主管当局处理的案件......................................................................................................................... - 14 -
http://file.biopatent.cn/359641
Re:欧盟与中国知识产权立法和执法比较研究
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