创新型企业的知识产权战略
发布时间:2007年5月31日 | 点击次数:178次文/谭佐晞
近年来，国内从政府、学者到产业界纷纷提出知识产权战略尤其是专利战略问题，强调要创建和实施从国家到区域、行业、企业等不同层次的知识产权/专利战略。然而对于知识产权战略的概念，并没有一致的定义。一般认为，知识产权战略是以知识产权制度为基础，健全和完善知识产权管理体系，激励知识产权创造、保护、转化及应用，提高知识创新能力和国际竞争力，推动经济持续发展的行动方案和相关政策措施。
企业知识产权战略中，最具代表性的当属专利战略。对于专利战略，一种较具代表性的观点认为，专利战略是企业面对激烈变化、严峻挑战的环境，主动地利用专利制度提供的法律保护，有效地保护自己，并充分利用专利情报信息，研究分析竞争对手情况，推进专利技术开发，控制专利技术市场，为取得专利竞争的优势，为求得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划。
从企业实务的角度，我们可以认为，用商业的思维和方式来经营知识产权/专利，将专利与研发、制造、市场以及投资相整合，使知识产权/专利能够为企业带来直接或间接利润就叫知识产权战略。本质上，知识产权/专利战略是企业商业战略的重要组成部分。实施知识产权/专利战略意味着企业将知识产权/专利作为一种经营资源，并以不违法、不违背公共利益和社会公序良俗的商业手段来利用这种资源，将其全程参与到产品开发、生产制造、市场营销、技术转移、企业财务以及投资并购、商业竞争等企业经营过程中，从中获取积极的有形或无形商业利益。从这个角度来理解知识产权/专利战略，更容易为企业所理解和接受，也更容易使企业的知识产权/专利经营理念和管理制度获得员工的认同，并转化为企业共同的行为模式。
一、企业知识产权战略架构
知识产权战略是一个完整的体系，包括战略思想、战略目标、战略方案以及组织机构、领导、人才、业务流程及系统等，并外在地表现为企业知识产权特别是专利的创造、管理及运用能力。专利是知识产权最具代表性的一种形式，是对企业的商业成败和市值大小影响最大的知识产权，也是知识产权战略中最具操作性的部分。因此，我们将重点放在企业专利战略上，图1所示是我们提出的企业专利战略架构。
图1企业专利战略架构
战略思想是一种理念，是企业规划和实施知识产权/专利战略的指导性观念和意识。它表现为企业成员对知识产权/专利战略的文化认同，使实施知识产权/专利战略成为企业从核心决策者、管理者到普通员工的共同意识和自觉行动。企业应当认识到，知识产权/专利已经不再是一项单纯的法律事务，也不应该被视为一种保护企业技术和产品的措施，而是一种商业战略、经营资源和手段。
专利战略作为企业商业战略的重要组成部分，其目标一般包括强化市场优势，完善财政绩效，提高竞争力，提高研发效率，掌握竞争者专利资讯以规避专利侵权风险等。事实上，如果从资本经营的角度来评价专利，还可以设计进一步的专利战略目标，比如，通过授权许可而产生新的收入，提高每股收入以及全体股东收益和完善研发体系并提高持续创新的投资效益以及提高公司的市场价值，扩大其他融资范围等。
对于当前专利战略的实施仍处于初级阶段的国内多数企业而言，实施专利战略至少要达成三项基本目标：第一是研发、制造与市场的自由度保障，即确保本企业开发设计的产品或技术不会落入他人的专利权保护范围。第二是确保本企业的创新成果及时专利化。第三是确保取得的专利是有价值的，而不仅仅是一纸专利证书。与此目标相对应的战略方案分别是专利调查和回避、专利部署策略及专利品质管理、评估、资讯整合和运用。
组织、人才及领导是知识产权/专利战略的重要支撑条件，它至少包括企业知识产权管理机构的组织建制、人员配备与培训、领导者的级别与理念等。企业知识产权管理机构的组织形式通常包括以下3种。
(1)直属于公司最高决策层的集中管理组织形式；
(2)直属于各研发部门的相对分散式组织形式；
(3)分属于各产品事业部、分厂、子公司的分散式组织形式。
不同的企业有不同的知识产权组织模式。IBM公司设有庞大的知识产权管理机构来专门负责知识产权管理工作，对于知识产权的归属及管理实行中央集中管理制，由总公司来集中管理此类事务。东芝公司知识产权管理部门是由知识产权本部和4个研究所、11个事业本部及在各研究所和各事业部下属分别设置专利部、科、组共同构成，是一种分散式管理。佳能公司的知识产权部则按行业管理分为产品类及技术类。产品类设有4个部门：知识产权法务策划部、知识产权法务管理部、专利业务部、专利信息部；技术类设7个专利部门。而更多企业采用集中管理与分散管理相结合的方式来设置知识产权管理架构，让知识产权人员与工程师配合工作，使知识产权工作的触角延伸到每一个基层单位，从而更有效地贯彻执行知识产权战略。
组织的运行需要有相匹配的经费预算作为基础，包括人员薪资成本、设备及办公成本、专利调查成本、申请成本、维护成本以及必要的律师费用等。但国内许多企业往往是将知识产权/专利战略的实施当作一项额外费用的支出，这使得整体性的知识产权管理体系难以广泛而深入地在企业内部建立。
企业的知识产权/专利人才主要包括企业中从事知识产权实体事务工作的律师、专利工程师以及从事知识产权程序事务工作的管理人员。由于在过去相当长的时间里，我国从政府、学界到企业界多将知识产权列入一般法律事务范畴，因此，企业的知识产权管理也多以不具理工背景和产业经验的法律人员为主。然而，对于以技术为基础的专利、工业设计等知识产权事务的处理及开展，法律人员由于不具备技术基础知识，往往较难提供技术及商业业务所需的广泛而深入的专业见解。而且，法律人员往往不具备企业管理知识、经验、格局及产业知识，难以全面统领企业知识产权战略事务。因此，近年来，一些企业开始以不具有法律背景的技术人员主导或辅佐法律人员处理知识产权事务，知识产权/专利工程师职位越来越多地出现在企业中。同时，政府部门也开始重视企业知识产权管理人才培养问题，并发挥了重要的引导作用。
作为企业知识产权/专利战略架构的基础，管理系统及资料库的重要性是不言而喻的。企业的知识产权管理系统主要包括知识产权/专利信息和资料的智能化检索、取得、存储和分析系统、知识产权信息和资料的高效管理系统以及电子化知识产权服务系统。利用知识产权信息和资料的智能化检索、取得、存储和分析系统，可以快速建立起特定产业领域、特定专利权人或者特定产品、技术的专利资料库，实现对数千、数万件专利的宏观战略分析。通过知识产权信息和资料的管理系统，不仅可以实现对案件不同阶段各个事项的有效管理，亦可实现对不同案件种类、不同权利人和不同产业领域、产品类别、技术类别甚至具体到技术特征的快速查询、资料阅读、下载及管制事项登记、修改等，不仅提高管理效率和准确度，而且也是建立学习型组织的重要手段，有助于快速提高知识产权管理人员的知识经验和业务管理能力。而电子化的知识产权服务系统，可以进一步密切知识产权与企业的研发、制造、市场等各个部门之间的联系，加速知识产权相关信息在企业内部的流通，并实现知识产权与研发、制造、市场及投资等信息的整合。
企业知识产权/专利战略的另一项基础是流程及表单。对于企业知识产权/专利管理事务来说，所有的制度、规范最终都要体现到流程和表单上。由于知识产权/专利事务本身程序相当复杂，如果企业的知识产权/专利的数量进一步累积到一定程度，则企业知识产权的程序性事务管理就更为繁杂多样。如果更进一步涉及多国或地区的知识产权，此时流程管制就会显得尤为重要了。
二、企业知识产权战略方案
企业知识产权/专利战略方案是实现企业知识产权战略目标的具体可行途径，主要包括由取得知识产权/专利、管理知识产权/专利和运用知识产权/专利获得市场竞争优势地位等内容构成的进攻性策略，以及由专利调查与信息整合、专利***与创新和专利风险管制等内容构成的专利防御性策略。
发展中的我国企业较多地以防御为主，而发达国家和地区如美、日、欧的企业则较多地以进攻为主。IBM、三菱、东芝、佳能等公司的知识产权战略较多地将专利申请与国际投资有效地结合起来，体现出进攻性。在保护自己的同时，也给竞争对手设立了种种障碍。他们在专利运用上极富战略性和战术性，采取了灵活多样的做法，使其专利权益得到了应有的体现。而在防御上，专利的交互授权已经成为这些公司对付他人指控侵权时的利器和风险规避手段。
专利战略方案中，有一项不可或缺的基础性事务，就是知识产权/专利调查及信息整合。事实上，许多大企业均十分重视专利信息调查与整合，例如，IBM的专利经理的4项主要职责中与情报有关的就有3项：
??（1） 收集掌握下属各公司有关的专利情报、技术情报以及各专业部门的活动情况；
（2） 依据情报决定是否申请专利、建议申请国的范围、提供有关业务咨询；
??（3） 整合IBM及其他公司有关专利情报、技术动态信息，有针对性地进行知识产权方面的谈判。
??而三菱公司则将专利情报中心从专利部中分离出来，成为独立的公司。三菱公司申请专利之前，都要先由专利情报中心先行调查。这家公司每年大约要做6 000～7 000件专利调查案件。
企业知识产权战略中还包含一项重要方案，就是知识产权的教育及培训。虽然企业知识产权战略的规划和实施常常要依靠知识产权专家来完成，但是，知识产权战略不仅仅是知识产权专家的事务，没有企业从上到下的知识产权意识和观念的支撑，知识产权战略的规划和实施就仅仅是知识产权专家闭门建造的空中楼阁而已。只有让企业所有的员工都形成关注知识产权的习惯，让知识产权的经营理念落实成为企业各部门业务中的规范和制度，知识产权战略才会顺利实施并取得实效。
三、专利战略与各部门的关系
规划和构建企业知识产权/专利战略，重要的是建构企业专利管理体制和系统，使专利成为企业从研究开发到生产制造、市场营销、技术转移、财会租税以及人力资源、商务往来、商业竞争、投资行为及人事行政等业务活动中的一项规范和习惯。图2是我们提出的企业的专利战略方案与企业内部各部门之间的互动关系模型：
图-2专利战略与各部门互动关系模式
1. 产品/技术的研究开发中的专利活动
产品/技术研发活动是与专利关联最密切的业务之一，涉及专利调查分析、专利回避和***、专利创造和部署等行为。企业专利战略的两项最基本的目标，一是确保本企业开发的产品/技术不会落入他人的专利权保护范围；二是确保本企业的创新成果及时地专利化、智慧资本化。这就要求在研发过程中必须进行专利检索分析，针对障碍专利进行回避和***，并及时将创新成果申请专利。
2. 产品在生产制造过程中的专利活动
产品的生产制造活动也与专利关联密切。它主要涉及专利风险管理、专利维持评估及专利价值评估等行为。虽然研发过程进行了专利调查分析，但专利风险始终是无法完全排除的，产品投产后仍有可能面临专利侵权的风险。因此，企业的生产制造活动中专利风险管理应当成为一种常态制度和习惯。例如，定期了解本行业的专利公告信息，发现涉嫌风险专利及时作侵权比对分析、采取先期避险措施等。而随时了解本企业专利实施动态，掌握专利产品的生产制造信息，更是企业进行专利维持或放弃评估以及专利价值评估的一项重要依据。
3. 市场规划与营销中的专利活动
与研发活动一样，企业的市场营销活动也是与专利关联最密切的业务之一，主要涉及专利信息整合、专利侵权分析、专利有效性分析、专利诉讼/专利许可及其他反侵权措施、专利调查等行为。作为企业的核心部门之一，市场规划部门担负着开发市场的重任，是专利作为竞争资源和商业工具的主要运用者之一，因此，专利与产品、客户、竞争对手一样，应当成为日常活动中需要考虑和关注的核心事项之一。专利信息整合包括本企业的专利信息整合及行业专利信息整合，是知已知彼的一个重要来源。而以专利的眼光关注竞争对手的产品/技术，对嫌疑产品进行专利侵权分析，对本企业专利进行有效性分析并规划诉讼/许可或其他反侵权措施，是专利作为竞争资源和工具用于商业活动的基础。在客户导向模式中，必须对客户要求开发的产品/技术进行专利调查分析，并采取回避、***或其他规避专利风险的措施。
4. 企业经营管理和财务中的专利事务
专利作为一种无形资产，是企业智慧资本中最重要的部分。它不仅应当表现在财务报表中，也应当成为企业技术合作、战略联盟、作价投资、担保融资等活动中的一支活跃因素。在企业并购活动中，专利风险也是一项应当给予更多关注的问题。因此，在企业技术合作、技术转移、风险投资、并购等过程中，有必要对技术合作/转移/投资/并购的对象的知识产权特别是专利进行调查研究，以及对技术合作/转移/投资/并购对象所在的产业领域的知识产权状况作调查研究，作为决策参考和依据。
5. 人事行政中的专利事务
人事行政活动中涉及专利的部分包括：人员聘用合约中专利申请权归属、与前任公司相关的知识产权/专利风险限定、员工流动中企业知识产权/专利流失防范制度以及专利促进和奖励制度等。实际上，专利公报上记载的有关竞争对手及发明人的信息，也是企业寻找和发现优秀技术人才的一条重要途径。
知识经济的发展，已成为迈入21世纪世界各国，尤其是发达国家首先揭示的产业目标。发达国家的先进企业，在知识产权战略上实现了从知识产权到智慧资本的跨越。对我国企业而言，企业知识产权/专利战略的规划和运用还处于起步阶段，既缺乏这方面的人才，更缺乏这方面的经验。借鉴国内外企业知识产权管理工作的成功经验，将国际有关知识产权的法律法规纳入企业组织管理战略之中，是国内企业在全球经济一体化的进程中，促进技术创新能力的提高和经济结构的调整与升级所必需的。面对先进国家知识产权战略的发展程度，我国的产业界和专利服务行业仍然任重而道远。
作者简介
谭佐晞，中国专利代理(香港)有限公司专利代理人、律师，1998年毕业于哈尔滨工业大学，曾在富士康(FOXCONN)集团知识产权部工作6年，先后担任知识产权工程师、业务主管和部门课长。
黄威，昆山利和知识产权咨询服务有限公司经理、专利顾问，1998年毕业于哈尔滨工业大学，曾任富士康集团知识产权部专利业务主管，2003.10～2006.1任UT斯达康通讯有限公司知识产权部经理。
Re:创新型企业的知识产权战略
很有见地的一番话,希望有机会请教,不只是否有时间对我们企业专利工作进指导.Re:创新型企业的知识产权战略
谢谢撰写
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